一
、《意見》出台的背景和主要內容

　　2006年10月，黨的十六屆六中全會通過了《中共中央關於構建社會主義和諧社會若幹重大問題的決定》
，其(qi)中(zhong)明(ming)確(que)提(ti)出(chu)，要(yao)實(shi)施(shi)寬(kuan)嚴(yan)相(xiang)濟(ji)的(de)刑(xing)事(shi)司(si)法(fa)政(zheng)策(ce)。這(zhe)是(shi)中(zhong)央(yang)在(zai)全(quan)麵(mian)建(jian)設(she)小(xiao)康(kang)社(she)會(hui)的(de)新(xin)的(de)曆(li)史(shi)條(tiao)件(jian)下(xia)作(zuo)出(chu)的(de)重(zhong)要(yao)部(bu)署(shu)，是(shi)我(wo)們(men)黨(dang)和(he)國(guo)家(jia)的(de)基(ji)本(ben)刑(xing)事(shi)政(zheng)策(ce)。這(zhe)一(yi)政(zheng)策(ce)既(ji)是(shi)對(dui)懲(cheng)辦(ban)與(yu)寬(kuan)大(da)相(xiang)結(jie)合(he)政(zheng)策(ce)的(de)繼(ji)承(cheng)，又(you)是(shi)對(dui)懲(cheng)辦(ban)與(yu)寬(kuan)大(da)相(xiang)結(jie)合(he)政(zheng)策(ce)的(de)發(fa)展(zhan)。它(ta)根(gen)據(ju)當(dang)前(qian)社(she)會(hui)生(sheng)活(huo)的(de)需(xu)要(yao)，補(bu)充(chong)完(wan)善(shan)了(le)許(xu)多(duo)新(xin)的(de)內(nei)容(rong)。

　　落實寬嚴相濟刑事政策，是中央《關於深化司法體製改革的意見》quedingdeshenhuasifatizhigaigedezhuyaoneirongzhiyi。genjuzhongyangdejingshen，zuigaorenminfayuanjueding，zaiqianqitiaoyandejichushang，zhidingrenminfayuanguanyuguanchekuanyanxiangjixingshizhengcedezhidaoxingwenjian
，yicujinquanguofayuangengjiaquanmianshenrudiguancheluoshikuanyanxiangjixingshizhengce。zuigaorenminfayuanweicichenglilexiangmuzu
，guangfanzhengqiulegefangmiandeyijianhejianyi，fanweishejiquanguorendafagongwei、最高人民檢察院
、公安部、司法部等政法部門
、各高級人民法院
、部分中級人民法院及部分知名法律專家，並報中央政法委審核。經反複修改完善
，數易其稿，製定了本《意見》。

　　《意見》製zhi定ding的de總zong體ti思si路lu是shi
，根gen據ju黨dang和he國guo家jia寬kuan嚴yan相xiang濟ji刑xing事shi政zheng策ce的de政zheng策ce特te性xing和he定ding位wei，對dui人ren民min法fa院yuan在zai刑xing事shi審shen判pan工gong作zuo中zhong如ru何he貫guan徹che落luo實shi寬kuan嚴yan相xiang濟ji刑xing事shi政zheng策ce提ti出chu指zhi導dao性xing意yi見jian。《意見》不是提供具體的定罪量刑標準，而是重在解決政策導向問題。同時，《意見》注(zhu)重(zhong)政(zheng)策(ce)的(de)穩(wen)定(ding)性(xing)以(yi)及(ji)政(zheng)策(ce)與(yu)法(fa)律(lv)之(zhi)間(jian)的(de)統(tong)一(yi)性(xing)
，對(dui)最(zui)高(gao)人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)近(jin)年(nian)來(lai)出(chu)台(tai)的(de)一(yi)些(xie)法(fa)律(lv)文(wen)件(jian)的(de)內(nei)容(rong)和(he)精(jing)神(shen)進(jin)行(xing)了(le)係(xi)統(tong)的(de)整(zheng)理(li)，將(jiang)相(xiang)關(guan)內(nei)容(rong)納(na)入(ru)《意見》中，成為寬嚴相濟刑事政策指導下的具體的刑事司法原則。

　　《意見》共計四十五條，包括“貫徹寬嚴相濟刑事政策的總體要求”
、“準確把握和正確適用依法從‘嚴’的政策要求”
、“準確把握和正確適用依法從‘寬’的政策要求”、“準確把握和正確適用寬嚴‘相濟’的政策要求”以及“完善貫徹寬嚴相濟刑事政策的工作機製”五個部分。

　　二

、《意見》的主要特點

　　《意見》主要體現了以下四個特點：

　　（一）強調寬嚴並用，反對偏輕偏重

　　寬嚴並重、寬嚴並用、寬嚴平衡是寬嚴相濟刑事政策的基本要求，也是製定《意見》的出發點。《意見》第２條明確規定：“yaozhengquebawokuanyuyandeguanxi，qieshizuodaokuanyanbingyong。jiyaozhuyikefuzhongxingzhuyisixiangyingxiang
，fangzhipianmiancongyan，yeyaobimianshouqingxinghuasixiangyingxiang
，yiweicongkuan。”

　　一方麵，《意見》jixujianchiyifayanchengyanzhongxingshifanzuidefangzhen
，qiangtiaoduiyanzhongxingshifanzuiyuyiyanlidaji。zaimingqueyanchengdeduixianghefanweidetongshi，haiduisifashijianzhongyingdangtebieqiangtiaodeyingyucong“嚴”的情況作出規定

，如強調“對國家財產和人民群眾利益造成重大損失
、社會影響極其惡劣的職務犯罪和商業賄賂犯罪案件，即使被告人犯罪所得數額不大

，也應依法從嚴懲處”。對於職務犯罪適用緩刑的問題，《意見》也專門作出規定：“要(yao)嚴(yan)格(ge)掌(zhang)握(wo)職(zhi)務(wu)犯(fan)罪(zui)法(fa)定(ding)減(jian)輕(qing)處(chu)罰(fa)情(qing)節(jie)的(de)認(ren)定(ding)標(biao)準(zhun)與(yu)減(jian)輕(qing)處(chu)罰(fa)的(de)幅(fu)度(du)
，嚴(yan)格(ge)控(kong)製(zhi)依(yi)法(fa)減(jian)輕(qing)處(chu)罰(fa)後(hou)判(pan)處(chu)三(san)年(nian)以(yi)下(xia)有(you)期(qi)徒(tu)刑(xing)適(shi)用(yong)緩(huan)刑(xing)的(de)範(fan)圍(wei)
，切(qie)實(shi)規(gui)範(fan)職(zhi)務(wu)犯(fan)罪(zui)緩(huan)刑(xing)、免予刑事處罰的適用”。

　　另一方麵，《意見》較為全麵地規定了“從寬”處罰的情形以及如何正確把握從寬情節。如規定“被告人的行為已經構成犯罪，但犯罪情節輕微，或者未成年人、在校學生實施的較輕犯罪，或者被告人具有犯罪預備、犯罪中止、從犯、脅從犯

、防衛過當
、避險過當等情節，依法不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰”。《意見》對於司法實踐中有分歧意見的問題，也特別予以明確。如規定“對於親屬以不同形式送被告人歸案或協助司法機關抓獲被告人而認定為自首的，原則上都應當依法從寬處罰
；有的雖然不能認定為自首
，但考慮到被告人親屬支持司法機關工作
，促使被告人到案、認罪、悔罪，在決定對被告人具體處罰時，也應當予以充分考慮”。

　　（二）強調處理好政策和法律的關係

　　《意見》特別強調處理好政策與法律的關係
，確保貫徹政策不違背法律，執行法律又能充分體現政策精神。《意見》第３條規定：“貫徹寬嚴相濟刑事政策，必須堅持嚴格依法辦案，切實貫徹落實罪刑法定原則、罪zui刑xing相xiang適shi應ying原yuan則ze和he法fa律lv麵mian前qian人ren人ren平ping等deng的de原yuan則ze
，依yi照zhao法fa律lv規gui定ding準zhun確que定ding罪zui量liang刑xing。從cong寬kuan和he從cong嚴yan都dou必bi須xu依yi照zhao法fa律lv規gui定ding進jin行xing，做zuo到dao寬kuan嚴yan有you據ju
，罰fa當dang其qi罪zui。”這就明確了貫徹政策必須在法律的基礎上進行。同時
，《意見》又規定，“要根據經濟社會的發展和治安形勢的變化，尤其要根據犯罪情況的變化，在法律規定的範圍內，適時調整從寬和從嚴的對象、範圍和力度。”這就為我們在司法活動中科學、適時
、正確地貫徹政策留下了空間。

　　處理好政策與法律的關係，必須在依法的基礎上，最大限度地發揮好政策的指導作用
，這也是製定《意見》的一個基本考慮。對此，《意見》主要通過以下方式來提出具體的政策導向：一是對法律沒有明文規定的情況提出原則性的指導意見。如對老年人犯罪是否從寬處理
，法律沒有規定。對此，《意見》明確規定：“對於老年人犯罪，要充分考慮其犯罪的動機
、目的
、情節、後果以及悔罪表現等，並結合其人身危險性和再犯可能性，酌情予以從寬處罰。”這一規定的法律依據是刑法第六十一條“對於犯罪分子決定刑罰的時候
，應當根據犯罪的事實
、犯罪的性質、情節和對於社會的危害程度，依照本法的有關規定判處”關於量刑基本原則的規定。

　　ershiduifalvsuiyouguiding，danguidingjiaoweiyuanzedeqingkuangjinxingmingque。rufalvguidingduileifanhedupinzaifanyingdangcongzhongchufa
，danzhishiyuanzexingguiding，meiyoujinyibuxihuacongzhongchufadebutongqingkuang。duici，《意見》規定：“要yao依yi法fa從cong嚴yan懲cheng處chu累lei犯fan和he毒du品pin再zai犯fan。凡fan是shi依yi法fa構gou成cheng累lei犯fan和he毒du品pin再zai犯fan的de
，即ji使shi犯fan罪zui情qing節jie較jiao輕qing
，也ye要yao體ti現xian從cong嚴yan懲cheng處chu的de精jing神shen。尤you其qi是shi對dui於yu前qian罪zui為wei暴bao力li犯fan罪zui或huo被bei判pan處chu重zhong刑xing的de累lei犯fan，更geng要yao依yi法fa從cong嚴yan懲cheng處chu。”又如法律規定對具有立功情節的被告人可以從寬處理，但對具有立功情節的共同犯罪人，如何區別對待則不明確。對此，《意見》規定：“在共同犯罪案件中，對於主犯或首要分子檢舉、揭發同案中地位、作用較次的犯罪分子，構成立功的
，從輕或者減輕處罰應當從嚴掌握
，從輕處罰後導致全案量刑失衡的
，一般不予從輕處罰；如果檢舉、揭發的是其他犯罪案件中罪行同樣嚴重的犯罪分子
，或者協助抓獲的是同案中其他主犯、首要分子的
，原則上應予依法從輕或者減輕處罰。對於從犯或犯罪集團中的一般成員立功，特別是協助抓獲主犯
、首要分子的
，應當充分體現政策，依法從輕、減輕或者免除處罰。”

　　三是對司法實踐中可能遇到的一些難點問題提出處理的原則。如對於“從寬”與“從嚴”情節並存的案件如何處理

？司法實踐中把握不盡一致。對此，《意見》規定：“對於被告人同時具有法定、酌定從嚴和法定、酌定從寬處罰情節的案件，要在全麵考察犯罪的事實

、性質
、情節和對社會危害程度的基礎上
，結合被告人的主觀惡性
、人身危險性、社會治安狀況等因素，綜合作出分析判斷。”

　　四是對一些原則性的刑事政策進行了具體闡釋。如《意見》規定：“要準確理解和嚴格執行‘保留死刑
，嚴格控製和慎重適用死刑’的(de)政(zheng)策(ce)。對(dui)於(yu)罪(zui)行(xing)極(ji)其(qi)嚴(yan)重(zhong)的(de)犯(fan)罪(zui)分(fen)子(zi)，論(lun)罪(zui)應(ying)當(dang)判(pan)處(chu)死(si)刑(xing)的(de)，要(yao)堅(jian)決(jue)依(yi)法(fa)判(pan)處(chu)死(si)刑(xing)。要(yao)依(yi)法(fa)嚴(yan)格(ge)控(kong)製(zhi)死(si)刑(xing)的(de)適(shi)用(yong)，統(tong)一(yi)死(si)刑(xing)案(an)件(jian)的(de)裁(cai)判(pan)標(biao)準(zhun)，確(que)保(bao)死(si)刑(xing)隻(zhi)適(shi)用(yong)於(yu)極(ji)少(shao)數(shu)罪(zui)行(xing)極(ji)其(qi)嚴(yan)重(zhong)的(de)犯(fan)罪(zui)分(fen)子(zi)。擬(ni)判(pan)處(chu)死(si)刑(xing)的(de)具(ju)體(ti)案(an)件(jian)定(ding)罪(zui)或(huo)者(zhe)量(liang)刑(xing)的(de)證(zheng)據(ju)必(bi)須(xu)確(que)實(shi)
、充分
，得出唯一結論。對於罪行極其嚴重，但隻要是依法可不立即執行的

，就不應當判處死刑立即執行。”

　　（三）強調法律效果和社會效果的有機統一

　　寬(kuan)嚴(yan)相(xiang)濟(ji)政(zheng)策(ce)作(zuo)為(wei)我(wo)國(guo)的(de)基(ji)本(ben)刑(xing)事(shi)政(zheng)策(ce)，其(qi)目(mu)的(de)不(bu)僅(jin)僅(jin)在(zai)於(yu)為(wei)刑(xing)事(shi)司(si)法(fa)活(huo)動(dong)提(ti)供(gong)明(ming)確(que)的(de)政(zheng)策(ce)標(biao)準(zhun)和(he)界(jie)限(xian)
，規(gui)範(fan)司(si)法(fa)行(xing)為(wei)
，更(geng)深(shen)遠(yuan)的(de)目(mu)的(de)在(zai)於(yu)最(zui)大(da)限(xian)度(du)地(di)減(jian)少(shao)和(he)化(hua)解(jie)社(she)會(hui)矛(mao)盾(dun)，化(hua)消(xiao)極(ji)因(yin)素(su)為(wei)積(ji)極(ji)因(yin)素(su)
，進(jin)而(er)促(cu)進(jin)社(she)會(hui)和(he)諧(xie)穩(wen)定(ding)。對(dui)此(ci)，《意見》作(zuo)出(chu)的(de)一(yi)些(xie)規(gui)定(ding)，充(chong)分(fen)體(ti)現(xian)了(le)這(zhe)一(yi)特(te)征(zheng)。比(bi)如(ru)

，刑(xing)事(shi)附(fu)帶(dai)民(min)事(shi)訴(su)訟(song)案(an)件(jian)的(de)調(tiao)解(jie)工(gong)作(zuo)從(cong)表(biao)麵(mian)上(shang)看(kan)
，似(si)乎(hu)與(yu)寬(kuan)嚴(yan)相(xiang)濟(ji)政(zheng)策(ce)關(guan)係(xi)不(bu)大(da)，但(dan)實(shi)際(ji)上(shang)，一(yi)些(xie)因(yin)民(min)間(jian)糾(jiu)紛(fen)引(yin)發(fa)的(de)刑(xing)事(shi)案(an)件(jian)，如(ru)果(guo)被(bei)告(gao)人(ren)或(huo)其(qi)親(qin)屬(shu)積(ji)極(ji)賠(pei)償(chang)，取(qu)得(de)被(bei)害(hai)方(fang)的(de)諒(liang)解(jie)
，就(jiu)應(ying)當(dang)充(chong)分(fen)考(kao)慮(lv)對(dui)被(bei)告(gao)人(ren)依(yi)法(fa)從(cong)輕(qing)處(chu)罰(fa)。它(ta)可(ke)以(yi)有(you)效(xiao)地(di)化(hua)解(jie)矛(mao)盾(dun)，促(cu)進(jin)社(she)會(hui)和(he)諧(xie)。從(cong)根(gen)本(ben)上(shang)講(jiang)
，與(yu)寬(kuan)嚴(yan)相(xiang)濟(ji)政(zheng)策(ce)的(de)根(gen)本(ben)目(mu)的(de)是(shi)一(yi)致(zhi)的(de)。因(yin)此(ci)，《意見》專門規定：“要yao盡jin可ke能neng把ba握wo一yi切qie有you利li於yu附fu帶dai民min事shi訴su訟song調tiao解jie結jie案an的de積ji極ji因yin素su
，多duo做zuo促cu進jin當dang事shi人ren雙shuang方fang和he解jie的de辨bian法fa析xi理li工gong作zuo，以yi更geng好hao地di落luo實shi寬kuan嚴yan相xiang濟ji刑xing事shi政zheng策ce，努nu力li做zuo到dao案an結jie事shi了le。要yao充chong分fen發fa揮hui被bei告gao人ren
、被害人所在單位、社區基層組織
、辯護人、susongdailirenhejinqinshuzaifudaiminshisusongtiaojiegongzuozhongdejijizuoyong
，xietiaogefanggongtongzuohaocujintiaojiegongzuo
，jinkenengtongguotiaojiedachengminshipeichangxieyibingyiciqudebeihairenjiqijiashuduibeigaorendeliangjie，huajiemaodun，cujinshehuihexie。”再如，《意見》提出
，在依法減刑
、假釋時，對於確有履行能力而不積極主動履行附帶民事賠償責任的
，應當從嚴掌握；對於積極履行民事賠償責任的


，則應當根據悔改表現予以從寬掌握。這些都有利於爭取更好的社會效果。

　　（四）強調製度保障，力求收到實效

　　為了確保寬嚴相濟刑事政策得到切實的貫徹落實
，《意見》強調加強相關的工作機製建設，將工作機製問題單列為一個部分
，專門作出了規定。如對未成年人刑事案件的審理機製問題規定：“要建立健全符合未成年人特點的刑事案件審理機製
，寓教於審
，懲教結合，通過科學、人性化的審理方式
，更好地實現‘教育、感化、挽救’的(de)目(mu)的(de)
，促(cu)使(shi)未(wei)成(cheng)年(nian)犯(fan)罪(zui)人(ren)早(zao)日(ri)回(hui)歸(gui)社(she)會(hui)。要(yao)積(ji)極(ji)推(tui)動(dong)有(you)利(li)於(yu)未(wei)成(cheng)年(nian)犯(fan)罪(zui)人(ren)改(gai)造(zao)和(he)管(guan)理(li)的(de)各(ge)項(xiang)製(zhi)度(du)建(jian)設(she)。對(dui)公(gong)安(an)部(bu)門(men)針(zhen)對(dui)未(wei)成(cheng)年(nian)人(ren)在(zai)緩(huan)刑(xing)、jiashiqijianweifafanzuiqingkuangbaosongdenichexiaoweichengnianfanzuirendehuanxinghuojiashidebaogao，yaojishishenzha
，bingzaifadingqixianneijishizuochujueding，yizhenzhengxingchengheli，gongtongzuohaoweichengnianrenfanzuidechengjieheyufanggongzuo。”

　　《意見》要求不斷推進量刑規範化試點
、案例指導
、刑事和解、刑事被害人救助等工作機製的進一步完善。《意見》還規定，要不斷建立和完善法官考評機製、人民法院與相關政法部門的聯係協調機製等
，這些都將為人民法院全麵、深入地貫徹寬嚴相濟刑事政策，提供更加堅實、可靠的製度保障。

　　三、關於《意見》的貫徹落實

　　《意見》是人民法院全麵貫徹寬嚴相濟刑事政策的指導性文件，對做好刑事審判工作具有十分重要的意義。最高人民法院將采取有效措施，確保《意見》得到切實貫徹落實。

　　最高人民法院發出通知
，要求全國各級人民法院充分認識貫徹寬嚴相濟刑事政策在新時期的重大意義，認真組織對《意見》的de學xue習xi
，深shen刻ke領ling會hui精jing神shen，切qie實shi增zeng強qiang貫guan徹che執zhi行xing寬kuan嚴yan相xiang濟ji刑xing事shi政zheng策ce的de自zi覺jiao性xing
，將jiang這zhe一yi政zheng策ce的de基ji本ben要yao求qiu落luo實shi到dao刑xing事shi審shen判pan工gong作zuo的de每mei一yi個ge環huan節jie中zhong去qu
，確que保bao辦ban案an的de政zheng治zhi效xiao果guo
、法律效果和社會效果的高度統一。

　　今年上半年

，最高人民法院將舉辦全國高級
、中級法院刑事審判法官培訓班
，在法治理念、專業知識、審判技能等方麵進行集中培訓。屆時
，對《意見》的學習領會將作為培訓的一項重要內容，以進一步統一思想，提高認識，增強全麵理解和正確執行黨和國家基本刑事政策的能力，

　　在今後的工作中
，最高人民法院將進一步加強指導，對各級人民法院貫徹執行寬嚴相濟刑事政策的情況進行檢查


，確保《意見》在zai審shen判pan實shi踐jian中zhong得de到dao貫guan徹che落luo實shi。最zui高gao人ren民min法fa院yuan審shen理li死si刑xing複fu核he案an件jian以yi及ji其qi他ta類lei型xing的de案an件jian時shi，將jiang更geng加jia嚴yan格ge準zhun確que地di貫guan徹che執zhi行xing寬kuan嚴yan相xiang濟ji的de刑xing事shi政zheng策ce，通tong過guo個ge案an的de審shen理li起qi到dao示shi範fan的de作zuo用yong。最zui高gao人ren民min法fa院yuan出chu台tai的de相xiang關guan司si法fa解jie釋shi和he其qi他ta法fa律lv文wen件jian，將jiang充chong分fen地di體ti現xian《意見》的精神
，確保政策適用的連續性
、穩定性
，力求實現審判工作的最佳效果。